中郵基金踩雷到哭！投資總監(jiān)被查、重倉爾康制藥、一季度虧1個(gè)億

作者：高遠(yuǎn)山

來源：野馬財(cái)經(jīng)

業(yè)績(jī)連續(xù)虧損；

重倉涉嫌財(cái)務(wù)造假的爾康制藥（300267.SZ）；

投資總監(jiān)因涉老鼠倉被調(diào)查；

偏好中小創(chuàng)的中郵基金近期一直麻煩不斷，連續(xù)踩雷。

投資總監(jiān)鄧立新接受調(diào)查

公司暫停其基金經(jīng)理職務(wù)

5月19日，中郵基金在官網(wǎng)發(fā)公告稱，中郵投資總監(jiān)鄧立新“因其個(gè)人行為，正在接受相關(guān)部門調(diào)查”，目前公司已經(jīng)暫停鄧立新中郵風(fēng)格輪動(dòng)基金經(jīng)理職務(wù)。

截圖來源：中郵基金官網(wǎng)

盡管今日才公布說明公告，野馬財(cái)經(jīng)（微信公號(hào)：ymcj8686）注意到，鄧立新的“東窗事發(fā)”早在3月份就有跡可循。3月23日，中郵核心優(yōu)勢(shì)（590003.OF）發(fā)布公告稱，由于“業(yè)務(wù)發(fā)展需要”，鄧立新不再擔(dān)任該產(chǎn)品基金經(jīng)理。緊接著，在4月13日與4月27日，由鄧立新掌管的中郵風(fēng)格輪動(dòng)（001479.OF）與中郵核心成長(zhǎng)（590002.OF）也分別發(fā)公告稱，新增其他基金經(jīng)理。5月19日，中郵風(fēng)格輪動(dòng)暫定鄧立新基金經(jīng)理一職。

數(shù)據(jù)顯示，除已卸任的中郵核心優(yōu)勢(shì)基金經(jīng)理外，鄧立新目前一共掌管了4只基金，管理規(guī)模約為83億元。然而，鄧立新執(zhí)掌的這幾只基金業(yè)績(jī)多以虧損為主。

而此前，市場(chǎng)亦有傳聞，稱鄧立新因涉嫌老鼠倉被北京證監(jiān)局帶走調(diào)查。

滬上一業(yè)內(nèi)人士同樣對(duì)野馬財(cái)經(jīng)（微信公號(hào)：ymcj8686）表示，鄧立新被帶走可能涉及老鼠倉，目前證監(jiān)會(huì)尚未有最終論斷。值得注意的是，中郵基金在“老鼠倉”事件上曾有前科。

2011年11月11日至2014年1月22日，厲建超在擔(dān)任中郵核心優(yōu)選（590001.OF）基金經(jīng)理期間，先于中郵核心優(yōu)選基金1-5個(gè)交易日、同步或者稍晚于1-2個(gè)交易日，買入、賣出與中郵核心優(yōu)選基金投資相同的股票，累計(jì)趨同交易獲利1682.80萬元，被判處有期徒刑3年6個(gè)月，并處罰金1700萬元。證監(jiān)會(huì)亦決定對(duì)厲建超采取終身市場(chǎng)禁入處罰。

重倉被指“財(cái)務(wù)造假”爾康制藥

再無奈也得躺槍

5月9日，一篇題為《強(qiáng)烈質(zhì)疑爾康制藥涉嫌嚴(yán)重財(cái)務(wù)舞弊：中國海關(guān)喊你來對(duì)賬！》的文章，直指A股上市公司爾康制藥（300267.SZ）涉嫌嚴(yán)重財(cái)務(wù)造假，對(duì)18萬噸木薯淀粉生產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的6.15億元凈利潤提出質(zhì)疑，并質(zhì)疑爾康制藥有虛構(gòu)資產(chǎn)嫌疑。受此消息影響，爾康制藥9日股價(jià)以跌停報(bào)收，并從當(dāng)天收盤起臨時(shí)停牌，直到今日依然沒有復(fù)牌。

目前，多只基金深仍陷爾康制藥當(dāng)中。

截圖來源：東方財(cái)富Choice

值得注意的是，在這13只公募基金中，有6只是中郵基金公司旗下產(chǎn)品，共計(jì)持有爾康制藥9993.38萬股，是持有該股最多的基金公司。

其中，中郵信息產(chǎn)業(yè)（001227.OF）、中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)（590008.OF）、中郵核心競(jìng)爭(zhēng)力（000545.SZ）三只基金因持倉4181.92萬股、4127.39萬股、1381.75，而分列爾康制藥前十大股東的第3、4、8位。

中郵信息產(chǎn)業(yè)、中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、中郵核心競(jìng)爭(zhēng)力，三只基金的基金經(jīng)理均出現(xiàn)了任澤松的名字。資料顯示，2013年，其管理的中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)以80.38%的收益奪得偏股型基金年度冠軍，此后，80后基金經(jīng)理任澤松逐漸被市場(chǎng)熟知，也成為了中郵基金公司的“一哥”。

一季報(bào)的失意

三個(gè)季度的“虧損王”

作為第一家登陸新三板的基金公司，中郵基金也曾有過輝煌戰(zhàn)績(jī)。但隨著創(chuàng)業(yè)板的大幅回調(diào)，今年一季度，中郵基金以旗下產(chǎn)品利潤合計(jì)虧損1.01億元連續(xù)第三季度蟬聯(lián)"虧損王"的稱號(hào)。

這一局面，與中郵基金旗下基金"抱團(tuán)"重倉有著很大關(guān)系。數(shù)據(jù)顯示，中郵基金旗下參與基金數(shù)較多的個(gè)股包括耐威科技（300456.SZ）、樂視網(wǎng)（300104.SZ）、美的集團(tuán)（000333.SZ）、東方網(wǎng)力（300367.SZ）、飛利信（300287.SZ）、旋極信息（300324.SZ）、昆侖萬維（300418.SZ）等。

今年3月，證監(jiān)會(huì)針對(duì)公募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布了最新意見稿，其中對(duì)流通股比提出了限制：要求一家基金公司旗下所有開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%.

而根據(jù)最新披露的一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，中郵基金仍然有至少3只股票持倉比例超出紅線，包括耐威科技（300456.SZ）、東方網(wǎng)力（300367.SZ）以及盛洋科技（603703.SH）。其中，盛洋科技即獲得鄧立新的偏愛。

根據(jù)季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，鄧立新管理的4只基金分兩批買入盛洋科技。中郵核心成長(zhǎng)和中郵創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)于2015年三季度買入，基金持有期間盛洋科技的股價(jià)上漲約75%，基金凈值略有虧損；中郵風(fēng)格輪動(dòng)和中郵低碳經(jīng)濟(jì)在2016年第二季度買入，基金持有期間盛洋科技的股價(jià)下跌17%，兩只基金的凈值虧損則分別約為15%和20%.

今年一季度，盛洋科技股價(jià)再次跳水，股價(jià)大跌28.03%，嚴(yán)重拖累基金凈值。

但鄧立新選擇了堅(jiān)守，其在季報(bào)中披露，“報(bào)告期內(nèi)，我們秉承重點(diǎn)布局新經(jīng)濟(jì)的投資策略。我們認(rèn)為市場(chǎng)處于底部區(qū)間，向上向下空間都不大，依然以存量博弈為主。整體上看，我們繼續(xù)采用相對(duì)靈活的倉位控制策略，積極布局長(zhǎng)期看好的新經(jīng)濟(jì)?！逼浔硎?，將對(duì)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)確定性高、估值合理的成長(zhǎng)股逐步加大配置比例。

出了這么多的問題，直接體現(xiàn)了中郵基金的內(nèi)部控制制度和監(jiān)察體系均不夠完善，此番對(duì)于鄧立新被調(diào)查的后續(xù)報(bào)道野馬財(cái)經(jīng)也將持續(xù)關(guān)注。