知情人士:“資本玩家”鮮言于近日被刑拘

來源:網(wǎng)絡(luò) 時間:2017-05-19 15:57:22

知情人士:“資本玩家”鮮言于近日被刑拘

有知情人士向第一財經(jīng)透露,“資本玩家”鮮言于近日被刑拘,涉嫌罪名是“背信損害上市公司利益罪”。

今年3月30日,證監(jiān)會對鮮言下發(fā)行政處罰決定書,針對其操縱“多倫股份”(*ST匹凸(600696.SH))行為,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得5.57億元,并處以28.92億元罰款。同時對其信息披露違法行為,給予警告,并處以60萬元罰款。

有接觸鮮言調(diào)查案的人士告訴第一財經(jīng)記者,鮮言在稽查人士調(diào)查過程中非常頑劣對抗,但是因涉事重大,在被處罰之后就主動到證監(jiān)會認(rèn)罪認(rèn)罰。

根據(jù)公開資料,背信損害上市公司利益罪,是指上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱上市公司從事不正當(dāng)、不公平的關(guān)聯(lián)交易,致使上市公司利益遭受重大損失的行為。以及上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人,指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實(shí)施惡意損害上市公司利益的行為,也以本罪論。

根據(jù)最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二) 第18條規(guī)定,背信損害上市公司利益的行為,涉嫌相關(guān)情形的應(yīng)予立案追訴,這些情形包括:無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn),以明顯不公平的條件提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn),向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn),為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保、或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保,無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù),上述每條情形致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬元以上的都應(yīng)予立案追訴;此外,涉嫌致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的,以及其他致使上市公司利益遭受重大損失的情形,也應(yīng)予立案追訴。

對應(yīng)上述情形,曾被鮮言輪番玩弄于股掌并制造出諸多鬧劇的*ST匹凸(600696.SH)和ST慧球(600556.SH)無疑成為市場對其此次被刑拘的追索點(diǎn)。

“可能跟*ST匹凸和ST慧球有關(guān)系,鮮言此前在*ST匹凸有通過關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益的情況,具體還需繼續(xù)關(guān)注下?!币晃簧虾5淖C券律師猜測,涉嫌*ST匹凸方面的可能性較大一些。

第一財經(jīng)第一時間聯(lián)系了上述兩家上市公司。*ST匹凸內(nèi)部人士回應(yīng)稱,對鮮言被抓以及以何種罪名被抓并不知情,無論是其被調(diào)查還是被刑拘過程中,上市公司均沒有跟相關(guān)人士正面接觸過。

“現(xiàn)在我們跟他一點(diǎn)關(guān)系也沒有,也不了解他的情況?!盨T慧球董秘李潔聽到鮮言被刑拘時如此表示。

在2012年5月成為*ST匹凸實(shí)際控制人之前,資本市場上并沒有鮮言的故事。然而,誰也沒有料到,僅僅不到5年的時間,鮮言就能將A股市場上述兩家上市公司攪得天翻地覆。

時任*ST匹凸實(shí)際控制人的鮮言通過操縱匹凸匹炒作互聯(lián)網(wǎng)金融概念、誤導(dǎo)性甚至虛假披露信息,讓眾多不明真相的投資者被“忽悠”接盤,而其利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股有時連續(xù)交易,在自己控制賬戶間多次交易,虛假申報等,操縱匹凸匹價格。對鮮言信息披露違法違規(guī)及操縱股價案,罰沒款總計34.7058億,并遭到終身證券市場禁入。

此外,鮮言對于資產(chǎn)騰挪之術(shù)的應(yīng)用可謂游刃有余。*ST匹凸曾多次向鮮言或其控制的企業(yè)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、發(fā)生資金往來,包括深圳柯塞威在內(nèi),多家由*ST匹凸設(shè)立的公司,目前均已收歸鮮言囊中;即使在鮮言撤離出*ST匹凸之后,仍借助荊門漢通這一暗道,與*ST匹凸頻繁往來,僅轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)金額就達(dá)數(shù)億元。

在鮮言暗中操盤ST慧球期間,也頻發(fā)屢教不改、劣跡斑斑的行徑。鮮言曾通過抽屜協(xié)議暗中當(dāng)家ST慧球,但明面上卻以證代身份入局,制造出諸多亂局。ST慧球曾就因?qū)嶋H控制人狀態(tài)不明、信息披露不力、拒不接受監(jiān)管約談、泄露未對外披露信息等問題頻頻成為監(jiān)管層通報批評對象,并被實(shí)施暫停信息披露直通車業(yè)務(wù)、立案調(diào)查、ST處理等監(jiān)管措施,但是ST慧球依舊“我行我素”,并制造出驚動市場和監(jiān)管層的“1001項(xiàng)奇葩議案”。

諸多亂象之中,ST慧球此前一份被泄露的購買房屋資產(chǎn)公告顯示,慧球科技將購買鮮言旗下公司資產(chǎn),這一度也曾引發(fā)外界猜測,是否涉及利益輸送,是否會復(fù)制*ST匹凸的套路。不過最終這一買賣合同被終止。

按照規(guī)定,犯“背信損害上市公司利益罪”,致使上市公司利益遭受重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;致使上市公司利益遭受特別重大損失的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金。


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